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保険代理店のコンプライアンスと最新動向

商品コード: dvd_2034

保険代理店のコンプライアンスと最新動向

講師:吉田 桂公

販売価格(税込): 8,800円

視聴期間: 0

ポイント: 400 Pt

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価格等の詳細
販売価格(税込):8,800 円
視聴期間:
ポイント:400 Pt
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講師

のぞみ総合法律事務所 弁護士 公認不正検査士(CFE) 吉田 桂公

収録時間

約90分

収録年月

2019年5月

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プログラム

1. 立入検査の流れ
● 事前の予告 or 無予告 ?
● (事前の予告がある場合)事前の資料徴求、プレヒアリング
● 検査官による“仮説”の構築とその検証
● 現物資料の検証、関係者ヒアリング ※「関係者」の範囲は?
● ロープレ


2. 金融庁の検査・監督の目線の変化
● 金融検査・監督の考え方と進め方(検査・監督基本方針)
● コンプライアンス・リスク管理に関する検査・監督の考えと進め方(コンプライアンス・リスク管理基本方針)
● 変革期における金融サービスの向上にむけて
〜金融行政のこれまでの実践と今後の方針〜(平成30事務年度)


3. 保険代理店検査の主な着眼点と好事例・問題事例
● 法令等遵守態勢
・ 社内研修の実施状況の検証
・ 自主点検・内部監査の実施状況の検証
● 詳細な業務記録(意向把握、比較・推奨等)の作成の重要性
・ 自主点検・内部監査を実効的に行うため
・ 自分の身を守るため
・ 業務の引継ぎをきちんと行うため ほか
● 保険募集管理態勢
・ 意向把握の実践状況の検証
・ 情報提供、比較・推奨の実践状況の検証
・ 財テク目的での販売に対する規制


4. 募集関連行為と共同募集における留意点
● 募集関連行為の留意点
・ 「募集関連行為」とは
・ 監督指針の内容
・ 監督指針を踏まえた留意点
● 共同募集の留意点
・ 共同募集の潜脱の防止
・ 推奨理由・推奨商品
・ 共同募集の場合の意向把握、他方代理店へのモニタリング
・ 共同募集の契約条項

商品説明

<顧客の信頼獲得と保険販売の高収益化の両立! 第一線の専門家が最新事情と販売ノウハウを詳細に解説>
2019年、生命保険業界は大きな転換点を迎えています。
国税庁の指導に基づき「全損型定期保険」の販売が一時停止。
長引く国内の超低金利政策で人気が高まった外貨建て保険も、販売時の説明責任などで金融庁の監督が厳格化される見込みです。
本DVDでは、コンプライアンスを遵守しつつ、保険販売手法を高度化するための戦略を解説します。

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